中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“公司”）成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司总部位于北京，公司在境内拥有205家证券营业部和19家期货营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区30个省份近百个大中城市。

2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展风控奖”。2020年11月，中信建投证券股份有限公司入选“第六届全国文明单位名单”。

公司在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉，自2010年起连续12年被中国证监会评为行业最高级别的A类AA级证券公司。

公司名称：中信建投证券

外文名：China Securities Co., Ltd

成立时间：2005年11月2日

法定代表人：王常青

总部地点：北京市东城区朝内大街188号

年营业额：232.43 亿元（2023年）

邮政编码：100010

上市：2016年12月9日 香港联交所 2018年6月20日 上交所

注册资本：775700万元

公司使命：汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会

核心价值观：有作为才能有地位

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781703453

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开业

股份有限公司(上市、国有控股)

2005年11月02日

王常青

2005年11月02日 至 无固定期限

775,669.4797万(元)

2023年02月16日

北京市朝阳区市场监督管理局

北京市朝阳区安立路66号4号楼经营范围：许可项目：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨询；证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）合作伙伴报错查看更多

1992年10月，华夏证券股份有限公司成立，是我国最早成立的全国性证券公司之一。

2005年8月12日，中信证券与建银投资共同出资筹建中信建投证券责任有限公司。

2010年中信建投证券责任有限公司更名为中信建投证券股份有限公司。

2016年12月9日，中信建投证券于香港联交所正式挂牌交易，股票代码6066.HK。

2018年6月20日，中信建投证券A股在上交所主板上市，股票代码601066.SH。

2022年9月，证监会批复首批8家科创板做市商资格，中信建投证券股份有限公司在列。

2022年9月16日消息，证监会核准中信建投证券的上市证券做市交易业务资格。

2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，中信建投为上交所首批债券做市商。

2023年8月3日，中信建投(601066.SH)：发行不超200亿元短期公司债券获得证监会注册批复。

2023年9月，宣布可一键开通北交所权限。

2024年6月21日，中信建投明阳智能新能源封闭式基础设施证券投资基金正式获得准予注册的批复。该项目是全国首单陆上风电公募REITs，也是全国首单民营风电公募REITs。 9月30日，上交所债券项目信息平台显示中信建投证券股份有限公司发行的“国家电投-中国电力能源基础设施投资和皖资产支持专项计划”项目状态更新为“通过”。 10月18日，从中国证监会了解到，中国证监会已经同意中信建投等20家公司开展互换便利操作。 11月1日，中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告，中信建投等14家证券公司成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司。

中信建投证券业务体系完备，经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

中信建投证券拥有实力强大的股东背景，北京国有资本经营管理中心、中央汇金投资有限责任公司、世纪金源投资集团有限公司与中信证券股份有限公司均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。

中信建投证券先后多次获得由上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，被中国证券业协会评选为“最佳基金代销券商”，被中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心评选为“优秀交易商”。2010年，公司在《新财富》杂志年度评选中当选“本土最佳投行”及“进步最快研究机构”第2名、“最具影响力研究机构”第10名；在《证券时报》年度评选中一举揽获“最具成长性投行”、“主板最佳投行”、“最具影响力项目”、“最具投资价值保荐项目”等奖项。经过多年努力，公司已经成为一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。2010年，中信建投证券在中国证监会组织的证券公司分类评价中获得目前业内最高的A类AA 级评级。

2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展风控奖”。

2020年5月13日，中信建投证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第1144位。

2020年11月，中信建投证券股份有限公司入选“第六届全国文明单位名单”。

2021年5月，入选首批证券公司“白名单”。

2021年7月，2021年《财富》中国500强排行榜发布，中信建投证券排名第413位。

2022年5月，福布斯发布2022全球企业2000强，排行第1081位。

2022年7月，位列2022年《财富》中国500强排行榜第400位。

2023年7月，入选2023年《财富》中国上市公司500强排行榜，排名第443位。

2023年7月，入选2023年《财富》中国500强排行榜，排名第371位。

2024年7月，获评2023年度金融信息服务领域企业标准“领跑者”称号。

公司组织架构

通讯地址：北京市东城区朝内大街188号

董事长：王常青

副董事长：李岷

董事会秘书：刘乃生

总经理：金剑华

2023年2月10日，央行披露2023年首批罚单，其中，中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司分别被处罚款1376万元、1388万元，两家公司多名相关责任人也分别被处罚款2.5万元至10.5万元不等。

2023年6月21日消息，北京证监局日前发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，该公司存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》)第三条、第六条、第九条、第十条、第十八条规定。根据《暂行规定》第二十二条规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

2024年1月。中信建投其保荐的芯天下IPO项目早在2022年11月已经“过会”，然而次年披露审计后的2022年业绩却与此前预测情况相差较远，而被监管重点关注。

2024年4月30日，广东证监局发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。在对中信建投证券出具警示函中，广东证监局表示，中信建投证券作为格力地产“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引（2020年）》第十一条、第二十一条，《公司债券受托管理人执业行为准则（2022年）》第十二条、第十八条等要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。

2024年5月报道，中信建投卷入恒大208亿欺诈发行案：最后9期450亿债券近乎独家代理，深度捆绑涉嫌看门人责任未尽责。

主词条：7·26中信建投实习生泄漏IPO材料事件

2024年7月，某高校学生在中信建投证券暑期研学期间，擅自拍摄了含有公司名称标识的小视频，引发关注。对此，中信建投证券回应中国证券报·中证金牛座记者称：“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”

2024年7月26日晚，据财联社消息，该实习生表示，“近期，本人上传至公众媒体的个人生活视频，并被不实猜测和杜撰。目前网上有关对本人身份的讨论，均为不实信息，本人父亲系王超，已退休。本人已经深刻认识自己行为过失，对自己的过失深表歉意。本人在发现自己的问题后，已第一时间将相关视频从个人账号上撤下，也恳请大家不要再转发，我会从中深刻反省，汲取教训，也恳请大家给予谅解！”

2024年7月26日，海柔创新回应称，此次曝光信息缘起投资机构委托中信建投对我司进行投资前财务尽调，属投资机构的常规程序。公司最新情况请以海柔公开信息为准。海柔内部对于本事件的影响也在持续关注中。 7月27日，中信建投证券发布声明：近日，某高校学生王某某在中信建投证券研学期间拍摄视频引发社会关注，公司高度重视，第一时间成立工作组开展调查。经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。就视频所涉及的公司客户信息，公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思，扎实整改，并举一反三，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。 8月，中信证券浙江分公司因部分员工涉开户业务违规而遭警示。而在此之前，中信证券及其两位员工也因保荐业务违规分别收到警示函。两次罚单相隔时间不到一周。

2024年10月18日，证监会发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定，经查，发现中信建投在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。现要求刘乃生、中信建投合规负责人于2024年6月21日15 时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。中信建投应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。